北京证监局认为，上述情况违反了相关规定。祝瑞敏作为时任直接分管投行业务的高级管理人员，同时作为信达证券总经理，对公司上述违规行为负有直接责任和管理责任。
今年1月，信达证券蚌埠淮河路证券营业部由于违规销售金融产品、对员工执业行为缺乏有效约束，管控不到位等问题，营业部和时任营业部负责人均被安徽证监局出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。
信达证券投行业务主要分为股权融资、债券融资和财务顾问等三类。在债券融资业务方面，其在ABS发行领域形成了较大的竞争优势。上个报告期，其在承销ABS发行金额方面排名第6位。
信达证券注册于北京，公司大股东为中国信达，持股比例为842%。2021年公司实现营业收入303亿元，同比增长20.27%；净利润112亿元，同比增长457%；实现归母净利润172亿元，同比增长495%。
北京证监局称，信达证券应采取切实有效的整改措施，提升投行业务内部控制有效性，加强ABS业务审核，强化合规风险管控，实现合规稳健发展。信达证券应于收到本决定书之日起30日内向证监局提交书面整改报告。
北京证监局披露，经查，信达证券存在以下问题：公司在开展ABS业务过程中未建立有效的约束制衡机制，ABS业务开展环节违规，风险管理缺位，部分ABS项目存续期信息披露不完整。公司投行业务合规人员配备不足、薪酬管理不健全，投行业务内部控制有效性不足，对同类业务未执行统一标准，合规检查和利益冲突审查不规范。
界面新闻记者梳理发现，4月中旬，北京证监局就相同的违规事实，发布过对信达证券采取责令改正监管措施的决定。
公开信息显示，祝瑞敏现任信达证券党委书记、董事、总经理，并兼任信达澳银董事长。祝瑞敏于2019年4月加入信达证券，此前曾任东兴证券副总经理、银河证券首席财务官等重要职务。
但在承销ABS业务暂居高位的大背景下，信达证券投行业务合规也面临严峻考验。
受展业合规问题影响，信达证券投行业务2021年实现净收入40亿元，对比上年同期的42亿元，下滑幅度约为19%。
根据有关规定，北京证监局决定对祝瑞敏采取监管谈话的行政监管措施。
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中证50策略2024-01-07
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